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27 - 贵州中黔金融资产交易中心有限企业 交易场所交易系统管理规则

发布时间:2021-03-12 23:53 | 点击率:

第一章 总则

第一条 为规范贵州中黔金融资产交易中心有限企业(下称“本中心”)对交易系统的管理,规范市场参与主体对交易系统的使用,提高各类交易效率,维护交易秩序,根据《贵州省交易场所管理办法(试行)》及本中心相关制度,特制定本规则。

第二条 本规则所称交易系统,是指由本中心管理,对本中心市场参与主体开放,为金融资产、金融产品提供匹配本中心相关产品、业务规则的线上综合服务的电子系统。

第三条 本中心业务通过交易系统进行登记、备案和结算。通过本中心交易系统进行的金融资产、金融产品交易,应遵守本规则及本中心其他自律管理规则的规范。

第四条 市场参与主体应自愿、真实、依法合规使用交易系统,不得作出违反本中心自律管理规则、交易文件的行为,影响本中心交易系统安全、扰乱正常交易秩序,侵害本中心及其他交易参与主体合法权益。

 

第二章 交易系统安全与管理

第五条 本中心依据相关法律法规、监管规则及自律规范规则,对本中心交易系统进行管理。

第六条 本中心按照国家统一的技术标准和数据规范,不断完善电子服务系统,支撑本中心各类交易业务平稳开展。

第七条 本中心根据不同交易品种,结合相关产品、业务规则设置匹配的电子交易流程,确保本中心各类交易业务有序开展。

第八条 本中心建立健全网络信息安全制度,落实网络安全保护技术措施和管理措施,确保交易数据与客户信息安全。

第九条 本中心对交易系统运行应进行实时监测和应急处置,保障交易连续性。各交易参与人(投资者除外)应建立相应交易连续性管理机制。

第十条 交易系统是本中心提供的统一登记、备案和结算平台,登记、备案、结算等相关信息自记载于交易系统时生效。

本中心根据交易系统记载的信息确认权属或核发相关权属证明。系统信息记载有误的,利益相关方有权申请更正。

第十一条 本中心将在系统操作管理手册中明确交易系统涉及的服务内容和服务流程等事项,交易参与主体应自行查阅。

 

第三章 交易系统及账户使用

第十二条 交易参与主体通过交易系统进行交易的,应确保自己账户、密码的安全,在安全的网络环境下使用交易系统。

第十三条 交易参与主体应确保在交易系统中的操作为本人做出。凡使用密码或经认证进行的操作指令、数据信息,本中心视为交易参与人本人操作,视为交易参与人本人真实意思表示。

第十四条 交易参与主体在交易系统中上传、发布交易信息的,应符合国家法律法规要求及本中心相关产品、业务规则规定。

第十五条 交易参与主体应当规范使用交易系统,通过交易系统获取的任何信息,不得泄露或擅自使用。交易参与主体不当使用交易系统,给其他交易参与主体或本中心造成损失的,应承担相应责任。

第十六条 交易参与主体使用交易系统过程中,发现系统问题的,应及时向本中心反馈。严禁利用系统问题或漏洞为己方获取不当利益,或扰乱市场秩序、侵害其他主体利益。

 

第四章 监督管理

第十七条 本中心有权对各交易参与主体在交易系统中的活动进行监督,加强对交易活动的事前、事中和事后监管。

第十八条 本中心认为存在可疑交易活动时,有权暂停该可疑交易活动。本中心认为交易参与主体违反本中心相关产品、业务规则的,有权冻结该交易参与主体的系统账户。被采取交易暂停或者账户冻结措施期间产生的损失,由该交易参与主体自行承担。

涉及重大事项的,本中心向监管部门报告。涉嫌违法犯罪的,本中心移交公安机关。

第十九条 本中心对市场交易秩序进行维护,有权依据市场情况或监管部门要求暂停交易系统内的交易活动。

 

第五章 附则

第二十条 本规则未尽事宜或遇有关法律法规和监管政策修改,除依照有关法律法规和监管政策办理外,由本中心及时修订。交易参与主体未暂停或终止相关交易活动的,视为接受本中心的修订。

第二十一条 交易参与主体违反本自律管理规则的,本中心依据相关规则、协议约定采取自律管理措施。

第二十二条 本规则的说明权属于本中心。

第二十三条 本规则自发布之日实施。

 

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