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26 - 贵州中黔金融资产交易中心有限企业 交易服务机构管理规则

发布时间:2021-03-12 23:51 | 点击率:

第一章 总则

第一条 为加强对贵州中黔金融资产交易中心有限企业(以下简称“本中心”)交易服务机构(以下简称“服务机构”)的日常监督管理,建立交易场所监管长效机制,防范和化解金融风险,保护各方当事人的合法权益,促进交易场所健康发展,根据相关法律法规、《贵州中黔金融资产交易中心有限企业市场参与主体自律管理基本规范》及本中心交易规则等,制定本规则。

第二条 本规则所称交易服务机构,是指为交易发起人或投资者提供相关交易服务的机构。为交易场所及投资者提供资金存管或结算等服务的商业银行、第三方支付机构及统一登记结算等机构除外。

第三条 本中心对交易服务机构实施分类管理,依据相关法律法规、自律管理规则、协议及业务规则,对交易服务机构进行自律管理。

第四条 交易服务机构应按本中心相关业务规则、所提供的服务类型诚信勤勉开展业务活动,切实保护投资者合法权益,接受本中心自律管理。

 

第二章 资格管理

第五条 交易服务机构满足以下条件的,认可并接受本中心自律管理规则和自律管理的,可按相关业务规则要求向本中心提出资格申请:

(一)依法设立、规范经营,具有健全的治理结构和完善的内部控制制度,持续经营。

(二)具备固定的办公场所及配套设施设备,高级管理人员具备拟提供服务三年以上的从业经验且个人信用状况良好。

(三)具备与其拟提供的服务相关的资质或能力。

(四)机构及其高级管理人员无金融监管处罚记录、无商业违法犯罪记录、无重大失信行为记录或法律法规禁止的其他情形。

(五)机构正常经营年度内财务报表经过审计,并可提交本中心备案。

(六)省地方金融监管部门、本中心要求的其他条件。

第六条 交易服务机构具备相关业务能力,符合本中心相关业务规则要求的,可为本中心交易参与人提供下列一项或多项服务:

(一)尽职调查服务。

(二)交易辅导服务。

(三)履约监督服务。

(四)商业代理服务。

(五)中介服务。

(六)金融产品销售服务。

(七)资产评估服务。

(八)信用评级服务。

(九)法律意见服务。

(十)财务审计服务。

(十一)其他交易服务。

从事第(七)(八)(九)(十)项专业服务的,还应具备国家相关业务资质及行业经验。

第七条 交易服务机构通过本中心审查的,在本中心同意的范围内,为本中心交易参与人提供相应服务。

第八条 本中心对交易服务机构进行定期或不定期的评价,交易服务机构评价合格的,其资格自动顺延。

第九条 本中心动态管理交易服务机构提供某类服务的范围,交易服务机构超范围提供相关服务的,本中心有权暂停相关交易,或建议相关交易参与人更换交易服务机构。

第十条 交易服务机构参与的交易产品结束前,无论其资格是否发生变化,均应按本中心自律管理规则及相关协议,勤勉尽责履行己方义务。

第十一条 本中心对交易服务机构进行的准入与管理,不代表本中心对其业务能力或诚信履约、持续经营的认可或担保。交易参与人在选择交易服务机构或投资金融资产、金融产品时,应自行对相关交易服务机构情况进行了解,自行决策。

 

第三章 业务管理

第十二条 交易服务机构应当建立完善的内控制度和保密制度,规范内部管理机制,确保业务人员的行为遵纪守法,尽职尽责。

第十三条 交易服务机构在本中心开展业务时,应遵守相关监管规定及本中心业务规则,并符合以下规则:

(一)提供本规则第六条第(一)(三)(七)(八)(九)(十)项服务的,应承诺与交易参与人(投资者除外)无关联关系,或在信息披露文件中进行重点提示。

(二)提供前项规定之外的交易服务的,如与交易参与人存在关联关系的,应在展业时向服务对象进行明示,或在信息披露文件中进行重点提示。

(三)不得编造或传播虚假、误导性信息。

(四)不得操纵市场、扰乱市场秩序。

(五)不得侵害交易参与人商业秘密。

(六)监管部门及本中心要求的其他规则。

第十四条 交易服务机构依据本中心相关产品、业务规则提供交易服务的,由相关产品、业务规则及本中心备案的具体产品方案规定其角色类型,由其签署的具体产品协议、交易文件明确其具体的产品权责。

交易服务机构应秉持诚实信用原则,忠实履行合同义务及本中心各自律管理规则、交易文件规定或约定的职责。

第十五条 交易服务机构应依据其签署的产品协议,忠实履行合同义务,切实保护投资者权益。

第十六条 交易服务机构提供交易服务的,应接受本中心市场自律管理和检查。本中心有权对交易服务机构进行现场或非现场检查,交易服务机构应予以配合。

第十七条 交易服务机构应接受本中心日常监督管理,按本中心相关业务规则要求,报送相关业务数据和材料。

第十八条 交易服务机构应建立健全投资者权益保护机制,提供金融产品销售服务的机构应建立健全与业务相适应的销售适当性管理制度、客户投诉处理机制和档案管理机制。交易服务机构应配合本中心交易纠纷处理相关工作。

第十九条 本中心鼓励并支撑交易服务机构市场创新。交易服务机构可依据国家法律法规、金融资产类交易场所监管规则及本中心相关业务规则,结合市场实际,向本中心提出金融资产交易品种创新申请,经本中心审查、省地方金融监管部门备案的,作为本中心创新交易品种,入市交易。

第二十条 本中心鼓励并支撑交易服务机构加大对投资者的保护。交易服务机构可依据国家法律法规、金融资产类交易场所监管规则及本中心相关业务规则,结合市场实际,与交易参与人共同设计投资者权益保护的其他多元措施或机制。

第二十一条 本中心对交易服务机构的业务管理,不代表本中心对交易服务机构履约行为进行认可或担保。交易参与人认为交易服务机构存在不当履行相关义务的,可向交易服务机构提出,或向本中心投诉。

 

第四章 附则

第二十二条 本规则如有未尽事宜或遇有关法律法规和监管政策修改,除依照有关法律法规和监管政策办理外,由本中心及时修订。交易服务机构未暂停或终止相关业务活动的,视为接受本中心的修订。

第二十三条 交易服务机构违反本自律管理规范的,本中心依据相关自律管理规则采取自律管理措施。

第二十四条 本规则的说明权属于本中心。

第二十五条  本规则自发布之日实施。

 

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