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25 - 贵州中黔金融资产交易中心有限企业 交易与产品管理基本规范

发布时间:2021-03-12 23:50 | 点击率:

第一章 总则

第一条 为建立公平、公正和稳定、高效的金融资产交易市场,维护金融资产交易市场的正常秩序,保护投资者的合法权益,促进金融资产交易市场的健康稳定发展,根据《贵州省各类交易场所管理办法(试行)》《贵州中黔金融资产交易中心有限企业交易场所自律管理基本规范》及有关法律法规、金融资产类交易场所监管政策等制定本基本规范。

第二条 通过本中心相关交易规则进行交易的金融资产或金融产品,适用本规范。

第三条 本中心建立健全产品规则体系,建立信息披露规则与适当性管理规则。

第四条 本中心建立市场监督体系,对交易参与主体、交易服务机构在本中心交易市场开展交易活动进行监督管理,对市场风险进行监控。

 

第二章 交易模式

第五条 本中心区分备案交易与挂牌摘牌两种交易模式,对不同交易模式下的产品品种区分管理。

第六条 备案交易模式适用于非公开交易的金融资产、金融产品交易。

第七条 挂牌摘牌模式适用于其他金融资产、金融产品交易。

第八条 投资者持有本中心备案交易模式下产品权益的,应按相应产品规则和交易文件规定进行权益的处分。

 

第三章 金融资产交易产品

第九条 本中心依据国家有关法律法规及监管政策,制定和修改产品和业务规则。

本中心依据市场需求,在符合国家有关法律法规、监管政策的范围内组织实施交易品种和交易方式的创新。

第十条 金融资产交易发起人(以下简称“交易发起人”)在本中心发起金融资产或金融产品交易的,应按本中心产品和业务规则准备相应信息披露材料、交易文件,经本中心形式审查通过后方可进行交易。

第十一条 金融资产、金融产品须具备本中心相关产品及业务规则所要求的基础要求或法律结构,相关交易文本核心条款应与本中心产品及业务规则相一致。

第十二条 非公开交易的,交易发起人应设置完备可行的信息披露机制、投资者适当性匹配标准及投资者权益保护机制,并委托律师事务所对交易文件合法合规性进行论证。

第十三条  交易发起人可以聘请交易服务机构为交易提供相关服务。

 

第四章 产品交易

第十四条 本中心建立并完善市场交易系统,为金融资产、金融产品交易提供场所、设施和相关交易服务。

第十五条  在本中心申请备案交易或挂牌摘牌的产品,应采用本中心交易系统进行交易。

第十六条 本中心对产品进行审核、并组织交易活动。本中心有权决定产品暂停、终止或恢复交易。

第十七条 本中心对产品交易行为进行自律管理,对符合交易条件、形式合规的交易行为进行确认,对不合规或未满足交易条件的交易行为不予确认。

第十八条 本中心有权对违反产品或业务规则的行为开展自律管理,按相关规则对要求违规主体进行整改。违规主体承担因此造成的不利后果。

 

第五章 交易资金结算

第十九条  本中心制定交易资金结算规则,为产品的交易资金提供结算服务。

第二十条 本中心交易资金实施专户管理。交易主体在申报产品交易的同时,可使用本中心相关结算服务。

本中心产品交易资金有序对接贵州省统一登记结算系统,纳入统一登记结算系统的产品,应委托本中心及贵州省登记结算有限责任企业办理结算。

未使用本中心结算服务的产品,交易主体应将相关交易结算情况及时向本中心备案。交易主体未及时提交材料,或所提交的材料不能有效证明交易结算事实的,本中心不承担任何责任,由交易主体自行承担相关不利后果。

第二十一条 本中心对交易产品提供的结算服务包括:即时交易资金的结算服务及产品交易后续结算服务。

第二十二条 本中心为交易产品提供结算服务的,以中心收到相关主体足额汇划的交易资金为准。本中心不对交易主体提供交易资金垫付或担保。

第二十三条 交易参与人应保证交易资金来源合法。人民银行反洗钱工作要求,或相关政策有要求的,本中心及相关交易主体应予以配合。

 

第六章 产品交易秩序

第二十四条 本中心对产品交易秩序进行自律管理,建立并完善市场及交易风险监测和预警机制。

第二十五条 交易发起人、交易服务机构应建立健全产品交易履约自律管理机制,严格按照业务规则、交易文件安排开展相关工作。

第二十六条 交易发起人、交易服务机构应建立健全交易连续性管理机制,确保产品交易及结算工作有序进行。

第二十七条 本中心在监测过程中,有权对交易参与人、交易服务机构提出质询和检查,并要求交易参与人、交易服务机构加强管理,或按相关业务规则和监管政策、交易文件安排要求交易参与人、交易服务机构对不当行为进行整改和处理。

第二十八条 本中心建立交易违约监测与处理机制,逐步完善产品违约风险弥补或缓释机制,逐步完善预期违约与违约产品交易、退出机制。

 

第七章 自律管理措施

第二十九条 本中心可以根据本中心自律管理规则的规定、交易文件及相关协议的约定,对交易发起人相关业务活动进行现场或者非现场检查,并依据检查结果,采取相应自律管理措施。

交易发起人应当根据本中心要求,提供与金融资产、金融产品交易相关业务活动有关的文件或其他证明材料。

第三十条  本中心根据业务规则的规定,对违规的交易发起人及相关市场参与主体实施口头警示、书面警示、要求限期改正、诫勉谈话、向相关主管单位出具监管建议函、通报批评、公开谴责、追究合同违约责任等自律管理措施或者纪律处分。 

第三十一条 本中心在职责范围内,及时向有关部门或单位报告交易服务机构、交易发起人、投资者及其他市场参与主体涉嫌违反法律法规和监管政策、自律管理规范或交易违约的情况。

有关部门依法查处违法违规行为时,本中心按照要求予以积极配合。

 

第八章 附则

第三十二条 本基本规范如有未尽事宜或遇有关法律法规和监管政策修改,除依照有关法律法规和监管政策办理外,由本中心及时修订。交易参与主体、交易服务机构未暂停或终止相关交易活动的,视为接受本中心的修订。

第三十三条 本基本规范的说明权属于本中心。

第三十四条 本基本规范自本中心发布之日实施。

 

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