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24 - 贵州中黔金融资产交易中心有限企业 备案交易业务管理规则

发布时间:2021-03-12 23:47 | 点击率:

第一章 总则

第一条 为规范贵州中黔金融资产交易中心有限企业(以下简称“本中心”)备案交易业务,保护交易参与人合法权益,促进本中心备案交易业务健康有序发展,根据《贵州中黔金融资产交易中心有限企业产品与交易自律管理基本规范》及相关法律法规的规定,制定本规则。

第二条 本规则所称备案交易,指本中心为非公开交易的金融产品交易所特定的交易模式和交易程序。

交易发起人在本中心发起金融产品非公开交易的,适用本规则。

第三条 通过本中心开展备案交易活动,应遵循自愿平等、公平公正、等价有偿、诚实信用、风险自担的原则。

第四条 本中心实行交易参与人管理制度。备案交易活动的参与主体须申请本中心相关业务权限,承诺遵守本中心的业务管理规定,在本中心确认的资格及权限范围内开展交易活动。

交易参与人包括交易发起人、其他参与人、合格投资者等。

本中心通过具体产品或业务规则对参与该类产品交易的交易参与人进行规定,以备案的具体产品设计方案进行明确。

第五条 本中心备案交易活动包括备案、交易、结算等环节。

交易发起人应设置完备可行的信息披露、投资者适当性管理及投资者权益保护等机制和措施。

第六条 本中心对业务的备案、交易,按相关业务规则进行形式审核。本中心不对业务风险、兑付风险、诉讼风险及投资风险或收益作出判断或保证,投资者应独立自行判断和承担投资风险。

 

第二章 登记备案

第七条 本中心对备案交易实行审核会议制度。由本中心风险管理委员会审议决定接受备案的条件,由产品管理委员会审议决定是否同意产品备案交易。

第八条 交易发起人应按具体产品规则向本中心提交备案申请,并同时提交下列材料:

(一) 尽职调查报告

(二) 产品设计方案

(三) 产品文件(协议文本)

(四) 首次交易信息披露材料

(五) 本中心要求的其他材料

第九条 交易发起人应聘请交易服务机构进行尽职调查并出具尽职调查报告。产品采取定向交易的,由定向交易的投资者自行或聘请第三方机构进行尽职调查,并提供尽职调查报告备案。

第十条 交易发起人可聘请交易服务机构提供顾问服务,协助产品设计。

第十一条 经本中心形式审查同意的,申请人应按本中心出具的答复函要求开展备案交易准备工作。

 

第三章 备案交易

第十二条 交易发起人按答复函落实交易条件后,应及时向本中心申请交易。

第十三条 经本中心形式审查同意的,于该金融产品首次交易前向交易发起人出具备案通知书,并在交易系统中进行备案交易登记。

第十四条 交易发起人应按本中心相关业务规则和备案通知书要求开展金融产品交易,并不得违反以下规则:

(一) 对金融产品进行分批交易的,基于同一基础资产的金融产品持有人数量累计不得超过200人。

(二) 不得将任何权益拆分为均等份额公开发行。

(三) 不得采取集合竞价、做市商等集中交易方式进行交易。

(四) 不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易。

(五) 任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不少于5个工作日。

(六) 监管部门明文禁止的其他情形。

第十五条 交易发起人具备条件的,可自行进行产品的销售。交易发起人也可委托相关交易服务机构进行产品的销售。

第十六条 本中心对交易情况进行形式审查,对交易成功与否进行确认,宣布产品成立或不成立,并在交易系统中进行登记。

第十七条 交易发起人采用本中心结算服务的,应按本中心结算规则开展产品交易资金、后续结算资金的相关工作。

 

第四章 信息披露

第十八条 信息披露义务人应当按照本中心信息披露规则、交易文件的规定,履行信息披露义务。

第十九条 信息披露义务人应当保证所披露的信息真实、准确、完整、及时,不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第二十条 履约监督服务机构应监督信息披露义务人履行信息披露义务。信息披露义务人披露的文件应当加盖信息披露义务人的公章,并通过产品预设的信息披露渠道向投资者披露。

第二十一条 本中心根据相关法律法规的规定对披露信息进行的监督或检查,不视为对其内容的真实性、准确性、完整性、有效性承担责任。

 

第五章 投资者权益保护

第二十二条 参与金融资产、金融产品备案交易的投资者应当具备与交易品种风险相适应的风险承受能力和风险识别能力。

第二十三条 投资者应于认购产品前完成实名校验、通过投资者风险承受能力与识别能力测评,签署风险提示书。

产品销售机构应确保投资者已阅览并理解产品信息披露材料及其他交易文件、交易协议,知悉产品风险,独立进行投资决策,自行完成投资活动并承担相应风险。

第二十四条 交易发起人可通过设定增信机制、偿付保障措施,控制金融产品信用风险,提高产品资信水平,使投资者权益得到进一步保障。

第二十五条 依据交易文件负有监督管理义务的交易服务机构应忠实履行产品投资期管理义务,切实保护投资者权益。

第二十六条 交易发起人可预设投资者大会机制及受托管理人机制,保护投资者权益。

 

第六章 纠纷解决机制

第二十七条 本中心建立交易参与人纠纷协商机制。金融产品交易过程中的纠纷,本中心可协助交易参与人进行双方或多方协商。

第二十八条 交易各方对纠纷协商一致的,应签署和解协议或和解备忘文件,于本中心备案后,由本中心监督各方履约。

第二十九条 交易各方对纠纷协商不一致,通过诉讼或仲裁解决的,本中心可为各方提供相关证明材料。

 

第七章 附则

第三十条 本规则如有未尽事宜或遇有关法律法规和监管政策修改,除依照有关法律法规和监管政策办理外,由本中心及时修订。交易参与主体、交易服务机构未暂停或终止相关交易活动的,视为接受本中心的修订。

第三十一条 交易参与人、交易服务机构违反本自律管理规则的,本中心依据相关自律管理规则采取自律管理措施。

第三十二条 本规则的说明权属于本中心。

第三十三条 本规则自发布之日实施。

 

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