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23 - 贵州中黔金融资产交易中心有限企业 市场参与主体自律管理基本规范

发布时间:2021-03-12 23:46 | 点击率:

第一章 总则

第一条 为建立公开、公平、公正和稳定、高效的金融资产交易市场,维护金融资产交易市场的正常秩序,保护投资者的合法权益,促进金融资产交易市场的健康稳定发展,根据《贵州省交易场所管理办法(试行)》《贵州中黔金融资产交易中心有限企业交易场所自律管理基本规范》及有关法律法规、金融资产类交易场所监管规定等制定本基本规范。

第二条 本规范所称市场参与主体,指参与贵州中黔金融资产交易中心有限企业(以下简称“本中心”)组织的金融资产交易的各方主体,包括交易发起人、其他交易参与人、交易服务机构、投资者等。

第三条 本中心对市场参与主体实施分类管理,依据相关法律法规、自律管理规则、协议及业务规则,对交易发起人、交易服务机构、其他交易参与人和投资者进行自律管理。

第四条 本中心建立健全市场参与主体评价体系,根据市场需要定期或不定期开展不同类型参与主体综合表现评价。

第五条 本中心建立市场参与主体诚信信息记录机制,记载市场参与主体在本中心交易行为的履约、违约及其他诚信信息。

第六条 交易发起人及交易服务机构应按本中心业务规则建立和保持业务连续性计划,共同维护和保障交易安全,促进市场交易稳定有序发展。

 

第二章 金融资产交易产品发起人

第七条 本规范所称交易发起人包括备案交易类产品的首次交易的卖方机构、挂摘牌类产品的挂牌方。

备案交易类产品的投资者申请转让交易的,适用本中心其他规则。

第八条 交易发起人应符合本中心相关业务规则要求,按相关规则向本中心提出市场准入申请。

第九条 交易发起人应熟悉并认同本中心相关业务规则,接受本中心自律管理,自愿审慎开展相关金融资产交易业务。

第十条 本中心对交易发起人实施动态分级管理,依据交易发起人实际情况综合确定其发起交易品种的模式及规模。

第十一条  本中心对交易发起人实施的准入管理,不代表本中心对其真实资信能力及履约信用的保障或担保。其他交易参与主体应依据自己的分析和判断自主决策是否参与交易。

 

第三章 交易服务机构

第十二条  本规范所称交易服务机构,指为交易发起人或投资者提供相关交易服务的机构。

本中心根据机构类型和执业差异,对交易服务机构实施分类管理。

第十三条 交易服务机构应符合本中心相关业务规则要求,按相关业务规则向本中心提出服务资质申请。

第十四条  本中心对交易服务机构实施存续资质审核,对遵守本中心相关业务规则、运行情况稳定的交易服务机构,其资质自动延续。

第十五条  本中心充分保障交易服务机构参与市场业务的权利,为交易服务机构及交易服务行业发展创新提供服务与支撑。

第十六条  本中心对交易服务机构实施的准入管理,不代表本中心对其履约信用或业务能力的保障或担保。交易参与主体应依据自身的分析与判断,对是否选择或接受该交易服务机构的服务做出独立判断和决策。

 

第四章 其他交易参与人

第十七条  本规范所指其他交易参与人,指在金融资产、金融产品中提供增信或其他履约支撑、具有附随义务的主体。

第十八条  本中心原则上不对其他交易参与人实施单独准入。本中心在对交易产品审查时,依据相关业务规则进行合并审查,并将其他交易参与人纳入本中心诚信信息记录管理。

第十九条  交易发起人应对其他交易参与人的市场行为进行监督,确保其他交易参与人相关行为符合本中心业务规则。其他交易参与人在交易中违规或违约的,交易发起人应当协助处理。

 

第五章 投资者权益保护

第二十条 本中心针对特定金融资产交易品种的交易和创新业务,建立投资者适当性管理制度,督促相关交易服务机构确保投资者理性参与相关业务。

第二十一条  本中心有权对相关交易服务机构适当性管理情况进行现场或非现场检查,按相关业务规则和监管规定、协议安排要求交易服务机构对不当行为进行整改和处理。

第二十二条  本中心建立客户投诉机制,记录客户投诉情况。本中心有权对投诉情况进行核实,相关参与机构、涉事机构应按相关业务规则和协议约定配合本中心对投诉情况的调查与处理工作。

第二十三条 本中心建立投资者集合行权渠道,为相关产品的投资者组织召开投资者大会、集中议决产品问题提供协助与支撑。

第二十四条  本中心将依法维护投资者合法权益,调解交易纠纷,协助投资者向有关部门反映业务经营活动中的建议和诉求。

 

第六章 自律管理措施

第二十五条  市场参与主体应遵守金融资产交易场所相关监管规定,接受有关监管部门监督管理,接受本中心自律管理规则。

第二十六条 市场参与主体应遵守诚实信用原则,勤勉尽责,忠实履行相关合同义务。

第二十七条  市场参与主体应制定并完善商业秘密保护措施,对参与本中心相关交易过程中接触到的信息进行保密管理。

第二十八条  市场参与主体应恪守商业道德,不得以任何形式扰乱市场交易秩序,侵害投资者权益。

交易服务机构不得单独或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为,或从事与其履行职责有利益冲突的业务。

第二十九条  市场参与主体不得接受利益相关方的贿赂或向其进行贿赂,不得进行不当利益输送。

交易服务机构不得贬损同行,或以其他不正当手段争揽业务。

第三十条  市场参与主体不得隐匿、伪造、篡改或毁损交易资料。参与非公开交易的参与主体应做好保密工作,不得私自泄露交易信息,或利用客户相关信息为本人或他人谋取不当利益。

第三十一条  市场参与主体为机构的,应确保相关从业人员遵守本中心自律管理规则要求。

第三十二条  本中心可以根据本基本规范、业务规则的规定和协议的约定,对交易发起人相关业务活动进行现场或者非现场检查,并将检查结果运用于自律管理活动。

交易发起人应当根据本中心要求,提供与金融产品、金融资产交易相关业务活动有关的文件或其他证明材料。

第三十三条  本中心根据业务规则的规定,对违规的交易发起人及相关市场参与主体实施口头警示、书面警示、要求限期改正、诫勉谈话,建议其对违规从业人员进行规制或更换相关从业人员,向相关主管单位出具监管建议函、通报批评、公开谴责、追究违约责任等自律监管措施或者纪律处分。

第三十四条  本中心在职责范围内,及时向有关部门或单位报告交易服务机构、交易发起人、投资者及其他市场参与人涉嫌违反法律法规和监管规定、自律管理规范或交易违约的情况。

有关部门依法查处违法违规行为时,本中心按照要求予以积极配合。

 

第七章 附则

第三十五条  本规范如有未尽事宜或遇有关法律法规和监管规定修改,除依照有关法律法规和监管规定办理外,由本中心及时修订。交易参与主体未暂停或终止相关交易活动的,视为接受本中心的修订。

第三十六条  交易参与主体违反本规范的,本中心依据相关自律管理规则采取自律管理措施。

第三十七条 本规范的说明权属于本中心。

第三十八条 本规范自发布之日实施。

 

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