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22 - 贵州中黔金融资产交易中心有限企业 交易场所自律管理基本规范

发布时间:2021-03-12 23:44 | 点击率:

第一章 总则

第一条 为建立公开、公平、公正和稳定、高效的金融资产交易市场,维护金融资产交易市场的正常秩序,保护投资者的合法权益,促进金融资产交易市场的健康稳定发展,根据《贵州省交易场所管理办法(试行)》及有关法律、行政法规和部门规章制定本基本规范。

第二条 贵州中黔金融资产交易中心有限企业(以下简称本中心)中文全称:贵州中黔金融资产交易中心有限企业。中文简称:中黔金交。英文全称:Guizhou Zhong Qian Financial Assets Exchange Center CO.,LTD英文简称:ZQFAE。官方网址为:www.zqfae.com。

第三条 本中心是为金融资产交易提供场所、系统和设施,组织和监督交易,实行自律管理的法人机构。任何单位和个人未经授权,不得使用本中心品牌或信息进行商业活动。

第四条 本中心根据本基本规范、协议及业务规则,对交易参与主体进行自律管理。

第五条 本中心根据本基本规范、协议及业务规则,对金融资产、金融产品及交易进行自律管理。

第六条 本中心履行自律管理职能,依法开展经营活动,遵守社会公共利益优先原则,维护市场的公平、有序、透明。

 

第二章 交易场所职能

第七条 本中心交易场所业务范围及职能包括:

(一)提供金融资产交易的场所、设施、系统和服务。

(二)制定和修订本中心的业务规则。

(三)组织实施交易品种和交易方式创新。

(四)审核、安排金融资产、金融产品备案或挂牌交易,决定金融资产、金融产品暂停或恢复交易、终止或重新交易。

(五)组织和监督金融资产、金融产品交易。

(六)为市场主体提供符合产品和业务规则的结算服务。

(七)对交易服务机构进行自律管理。

(八)对交易发起人及相关信息披露义务人进行自律管理。

(九)对交易服务机构为金融资产备案、交易等提供服务的行为进行自律管理。

(十)管理和公布市场信息。

(十一)开展投资者教育和保护工作。

(十二)法律、行政法规规定的以及金融资产交易场所监管部门许可、授权或者委托的其他职能。

第八条 本中心在职能范围内就金融资产、金融产品备案或挂牌、交易、转让、交易服务机构管理、市场自律管理等事项,制定和修订相关规则,并向市场公布。

第九条 交易参与主体在本中心开展相关业务活动,应当遵守本中心业务规则。

本中心有权对交易服务机构、交易发起人和其他市场参与主体相关业务活动进行自律管理,并将有关情况报告相关部门、向市场定向或非定向公布、运用于自律管理活动等。

第十条 本中心发布金融资产、金融产品交易行情,为组织公平交易提供保障。

本中心对市场交易形成的基础信息和加工产生的信息产品享有专属权利。未经本中心同意,任何单位和个人不得以商业目的使用。经许可使用交易信息的机构和个人,未经本中心同意,不得将该信息提供给其他机构和个人使用。

 

第三章 交易组织与管理

第十一条 本中心设产品管理委员会,组织金融资产、金融产品的研发,组织和管理金融资产、金融产品交易。

第十二条 本中心设风险管理委员会,组织对交易参与人、金融资产、金融产品的市场准入管理,对市场风险进行监测、预警与管理。

第十三条 本中心设备案交易与挂牌交易两种基本交易模式。本中心为相关交易提供交易及后续结算服务。

第十四条 本中心实施市场参与主体管理制度。对交易参与人、交易服务机构实施市场准入与资质信用管理。

第十五条 本中心实施交易品种市场准入管理,金融资产、金融产品经过本中心形式审核通过的,方可在本中心进行备案或挂牌交易。

第十六条 本中心针对特定交易品种建立投资者适当性管理制度,督促相关交易服务机构引导投资者理性参与相关业务。

第十七条 本中心建立与交易品种、交易模式相适应的结算体系,交易参与人可按交易品种规定或协议约定使用本中心结算服务。

第十八条 本中心根据业务规则的规定,对违规的金融资产交易产品发起人及相关市场参与主体实施口头警示、书面警示、要求限期改正、诫勉谈话、向相关主管单位出具监管建议函、通报批评、公开谴责、追究合同违约责任等自律监管措施或者纪律处分。

第十九条 本中心建立重大事项报告制度。本中心在职责范围内,及时向有关部门或单位报告交易服务机构、交易发起人、投资者及其他市场参与主体涉嫌违反法律法规和监管政策、自律管理规范或交易违约的情况。

有关部门依法查处违法违规行为时,本中心按照要求予以积极配合。

第二十条 本中心充分保障交易服务机构参与市场业务的权利,为交易服务机构及交易服务行业发展创新提供服务与支撑。

第二十一条 本中心建立风险管理和风险监测机制,监测、监控、预警并防范市场风险,维护交易市场安全稳定运行。

第二十二条 本中心建立交易市场业务连续性管理体系。交易发起人及交易服务机构须建立和保持业务连续性计划,共同维护和保障交易安全,促进市场交易稳定有序发展。

 

第四章 投资者权益保护

第二十三条 本中心建立投资者权益保护机制。建立投资者适当性管理制度,监督金融产品销售机构履行投资者适当性管理工作。

第二十四条 本中心建立信息披露渠道,按业务规则及协议提供金融资产、金融产品披露信息的监管、传递服务。

第二十五条 本中心建立投资者投诉管理渠道,接受投资者对交易的投诉,组织对投诉情况的调查、核实与处理。

第二十六条 本中心设纠纷协调处理机制,交易双方可通过本中心协调对交易纠纷进行平等协商处理。

 

第五章 附则

第二十七条 本基本规范如有未尽事宜或相关法律法规和监管政策修改,除依照有关法律法规和监管政策办理外,由本中心及时修订。交易参与主体未暂停或终止相关交易活动的,视为接受本中心的修订。

第二十八条 交易参与人、交易服务机构违反本自律管理规则的,本中心依据相关自律管理规则采取自律管理措施。

第二十九条 本规则的说明权属于本中心。

第三十条 本规则自发布之日实施。

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