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03 - 贵州中黔金融资产交易中心有限企业 挂摘牌业务管理规则

发布时间:2017-12-31 13:45 | 点击率:

第一章  总则

第一条  为规范贵州中黔金融资产交易中心有限企业(以下简称本中心)挂摘牌业务,保护交易参与人合法权益,促进本中心挂摘牌业务健康有序发展,根据《贵州中黔金融资产交易中心有限企业产品与交易自律管理基本规范》及相关法律法规的规定,制定本规则。

第二条  本规则所称挂摘牌,指本中心为金融资产、金融产品交易所特定的,可公开进行的交易模式和交易程序。

第三条  交易发起人在本中心发起金融资产、金融产品挂摘牌交易的,适用本规则。

第四条  本中心实行交易参与人管理制度。挂摘牌交易活动的参与主体须申请本中心相关业务权限,承诺遵守本中心的业务管理规定,在本中心确认的资格及权限范围内开展交易活动。

挂摘牌交易的参与人包括挂牌方(交易发起人)、其他参与人、摘牌方等。

本中心通过交易申请、确认文件对参与人进行明确。

第五条  通过本中心开展挂摘牌交易,应遵循依法合规、自愿平等、公平公正、诚实信用的原则。

第六条  本中心挂摘牌交易模式包括挂牌申请、信息展示、摘牌申请、交易、结算等环节。

交易发起人应设置完备的信息披露机制,对交易程序、竞价规则、摘牌方标准进行明确的提示。

第七条  本中心按相关业务规则对交易参与人提交的材料进行形式审核。本中心不对业务风险、结算风险、诉讼风险及投资风险或收益作出判断或保证,摘牌方应独立自行判断和承担。

 

第二章  挂牌申请

第八条  本中心对挂摘牌业务进行分类准入管理,由本中心相关业务部门决定是否接受挂牌申请。

第九条  本中心可以提供挂摘牌服务的交易标的,应符合法律法规和金融监管部门相关规定。法律法规规定、合同约定禁止、限制交易的,从其规定、约定。

第十条  挂牌方应按交易标的性质和种类,编制完整的信息披露材料,依据相关法律法规设定合理的交易程序、竞价规则,对摘牌方资格进行明确规定。

第十一条  挂牌方可聘请交易服务机构提供顾问服务,协助准备挂牌申请材料。

 

第三章  信息展示

第十二条  经本中心形式审查符合挂牌条件的,本中心将向交易发起人发出同意挂牌通知书,并在交易系统内进行登记,在信息展示平台进行信息展示。

本中心信息展示平台包括本中心官方网站、本中心运营的各类移动端及新媒体平台,以及本中心认可的其他渠道、方式。

第十三条  交易信息公告期内,挂牌方不得擅自变更挂牌公告期和公告内容。

第十四条  挂牌方应按本中心相关业务规则,结合挂牌标的、信息实际,自行安排挂摘牌交易方式、程序,并不得违反以下规则:

(一)对金融产品进行分批交易的,基于同一基础资产的金融产品持有人数量累计不得超过200人。

(二)不得将任何权益拆分为均等份额公开发行。

(三)不得采取集合竞价、做市商等集中交易方式进行交易。(四)不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易。

(五)任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不少于5个交易日。

(六)法律法规、监管部门明文禁止的其他情形。

第十五条  交易发起人可聘请交易服务机构募询意向摘牌方。

 

第四章  摘牌交易

第十六条  挂牌方应于挂牌文件中明示摘牌方条件,本中心按摘牌方条件审核意向摘牌方提交的材料。

第十七条  意向摘牌方应根据挂牌文件中明示的摘牌方条件,对自身是否符合要求进行确认,并对所提交的申请及提交材料的真实性、准确性、完整性负责。

意向摘牌方应确认已知晓且充分理解信息披露中载明的所有内容和交易条件,并承诺遵守法律法规、监管规定及本中心交易规则。

第十八条  意向摘牌方符合挂牌预设条件的,可向本中心提请摘牌申请,经本中心形式审查、挂牌方确认的,按预设交易方式、流程进行摘牌交易。

第十九条  交易信息公告期结束后,只产生一个符合条件的意向摘牌方的,该意向摘牌方为最终摘牌方,挂牌价格为交易的转让价格。

第二十条  交易信息公告期结束后,产生两个及以上符合条件的意向摘牌方的,挂牌方可选择本中心或其他交易服务机构组织意向摘牌方进行竞价。选择本中心进行竞价的,应按《中黔金交金挂摘牌业务网络竞价规则》等制度规定进行网络竞价。

第二十一条  挂牌方采用本中心交易确认的,应按本中心相关业务规则规定、交易文件约定提交相应申请及材料。经本中心形式审查,符合条件的,本中心将予以交易确认。

如无特别约定,本中心交易确认后,交易双方相关合同关系成立,双方应按诚信原则各自履行相关手续,完成交易。采用本中心结算服务的,双方需书面提交交易完成证明。

 第二十二条  挂牌方未采用本中心交易确认的,应于挂牌信息中进行特别提示,自行按预设交易方式、交易流程与摘牌方进行交易。

第二十三条  挂牌方采用本中心结算服务的,应按本中心结算规则开展交易资金、保证金及其他资金的相关工作。本中心对交易确认相关材料或交易完成证明形式审查后,依据本中心交易结算规则开展交易结算服务。

挂牌方未采用本中心结算服务的,应于挂牌信息中进行特别提示,并明确交易资金、保证金及其他资金的支付、结算或退款流程。

第二十四条  交易完成后,交易双方应将相关材料交本中心备案。交易双方未提交相关材料的,本中心有权拒绝为交易双方的交易后续活动提供支撑服务。

 

第五章  信息披露

第二十五条  交易发起人在本中心挂牌后,可自行或委托本中心、交易服务机构通过其他渠道进行同等信息披露,但应确保在其他渠道披露的信息与挂牌信息一致,如不一致的,以在本中心进行的信息披露为准。

第二十六条  交易发起人在本中心挂牌的行为,构成要约或邀约性质,应遵循法律法规对要约或邀约的规则,诚信履约。未经本中心同意,不得擅自变更挂牌信息。

第二十七条  交易参与人对其提交的申请材料真实性、完整性负责,承担相应法律责任。

 

第六章  投资者权益保护

第二十八条  参与挂摘牌交易的投资者应当具备与交易品种风险相适应的风险承受能力和风险识别能力。

第二十九条  挂牌方应当为摘牌方对挂牌标的进行的尽职调查提供便利,于挂牌信息中明示接受尽职调查的方式、时间。

第三十条  挂牌方设置保证金条款的,应于挂牌信息中进行明示。

 

第七章  纠纷解决机制

第三十一条  本中心建立交易参与人纠纷协商机制。交易过程中的纠纷,本中心可协助交易参与人进行双方或多方协商。

第三十二条  交易各方对纠纷协商一致的,应签署和解协议或和解备忘文件,于本中心备案后,由本中心监督各方履约。

第三十三条  交易各方对纠纷协商不一致,需要诉讼或仲裁的,本中心可为各方提供相关证明材料。

 

第八章  附则

第三十四条  本规则如有未尽事宜或遇有关法律法规和监管政策修改,除依照有关法律法规和监管政策办理外,由本中心及时修订。交易参与主体、交易服务机构未暂停或终止相关交易活动的,视为接受本中心的修订。

第三十五条  交易参与主体、交易服务机构违反本管理规则的,本中心依据相关管理规则采取管理措施。

第三十六条  本规则的说明权属于本中心。

第三十七条  本规则及其修订,自本中心发布之日实施。

 

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