威尼斯游戏手机版-威尼斯欢乐娱人城

你好,贵州中黔金融资产交易中心欢迎你!

05 -贵州中黔金融资产交易中心有限企业 风险防范制度

发布时间:2017-12-31 13:45 | 点击率:

第一条  为确保在贵州中黔金融资产交易中心有限企业(以下简称“本中心”)交易活动的顺利开展,减少可能发生的风险事件,维护市场秩序,保护交易参与主体合法权益,根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发〔2012〕37号)、《贵州省交易场所管理办法(试行)》、《贵州中黔金融资产交易中心有限企业业务管理基本规范》及其他现行相关法律法规的规定,制定本制度。

第二条  本制度所称风险事件,是指对交易活动可能产生重大不利影响,或对投资者可能造成重大损失的不利事件。

第三条  本中心风险防范遵循“尽早发现、及时报告、控制有力、处置妥当”的原则,建立风险监测、评估、预警和处置机制,切实做好风险防范工作。

第四条  参与本中心交易活动的各类主体应根据本制度的规定,制定风险防范制度并实施自律管理,减少可能发生的风险事件。

第五条  本中心的交易活动坚持在国家法律法规允许范围内进行,严格遵守监管部门的政策性规定,切实防范合法合规风险。

第六条  本中心成立风险管理委员会,并聘请外部专家,对本中心交易活动进行引导、评估和监督。

第七条  本中心管理风险范围包括声誉风险、交易风险、操作风险、系统风险、数据风险、道德风险,以及监管部门要求的其他风险范围。本中心行政管理部、人力资源部牵头进行声誉风险和道德风险管理,风险管理部牵头进行交易风险管理,交易结算部牵头操作风险管理、信息技术部牵头进行系统风险和数据风险的管理。

第八条  本中心组织交易活动过程中,对交易项目进行形式审查,不承担到期本金及收益的兑付和垫付义务,交易各方自行承担交易风险。本中心一旦发现异常情况,应及时采取有效措施,对违规交易方采取相应的处理措施,减少对守约参与主体可能造成的损失。

第九条  本中心通过建立健全内控制度,落实责任制,确定相关责任人,并在交易活动中对规则制度不断完善,切实防范因制度性缺陷而引发的风险。

第十条  本中心通过建立健全交易参与人管理制度,明确各类交易参与人的权责义务,对违规操作的交易参与人采取约谈、警告、通报批评、谴责、取消交易活动参与资格等惩戒措施,涉嫌违反法律法规的将依法移送有关机关处理,切实防范因交易参与人违法、违规、违约行为而引发的风险。

第十一条  本中心对投资者在本中心参与交易过程中所提交或形成的各类信息开展保密管理工作。本中心依照法律法规和监管部门有关规定,遵循依法收集、目的明确、合理使用、安全保障原则加强投资者信息保护及保密工作。涉及投资者信息的各类系统,应当对进行投资者信规范息的访问、处理或删除等操作做到使用留痕、有迹可查。

第十二条  本中心涉及参与人信息岗位员工的管理,并开展参与人信息保密教育工作。本中心针对不同岗位员工及工作开展要求,按照最小化原则配置涉及参与人信息的各类系统的使用账户权限,对于参与人信息的访问权限不得超过其本身工作范围。

第十三条  投资者信息未经许可不得被使用于任何与本中心业务无关的活动或作为商业用途使用。一旦发现投资者信息泄露的,本中心应当及时查清泄露渠道和原因,采取补救措施

第十四条  本中心设置交易运行监测系统和运行服务器备用系统,并配备交易数据备份系统和意外事件灾备系统,对系统运行进行实时监控,确保系统不间断正常运行和交易数据信息的安全,切实防范因交易系统运行异常而引发的风险。

第十五条  本中心设置突发事件应急预案,在职责范围内引导突发事件处置工作,防止风险进一步扩大,切实防范因突发事件而引发的风险。

第十六条  本制度由本中心负责说明和修订。

第十七条  本制度自发布之日起施行。

登录查看

您好! 根据中心信息披露要求,投资者制度与规则
只向合格投资者开放查看,请登录后查看