威尼斯游戏手机版-威尼斯欢乐娱人城

你好,贵州中黔金融资产交易中心欢迎你!

07 - 贵州中黔金融资产交易中心有限企业 交易参与人管理规则

发布时间:2017-12-31 13:45 | 点击率:

第一章 总则

第一条 为规范贵州中黔金融资产交易中心有限企业(以下简称“本中心”)交易参与人行为,维护交易参与人合法权益,提高本中心服务水平,根据有关法律法规,《贵州省交易场所管理办法(试行)》《贵州中黔金融资产交易中心有限企业市场参与主体管理基本规范》等规定,制定本规则。

第二条 本规则所称交易参与人是指通过本中心准入,具备参与相关金融资产、金融产品交易资格,使用本中心相关交易系统及业务服务,接受本中心业务管理的市场参与主体。

本规则所称交易参与人,包括交易发起人、其他交易参与人、投资者等。

第三条 交易参与人交易资格申请和管理适用本规则。

本中心产品、业务规则对交易参与人有特别要求的,从其要求。

 

第二章 资格准入

第四条 交易发起人在本中心开展交易活动的,应向本中心提交资格申请。

第五条 申请本中心交易发起人资格,应当符合下列条件:

(一)依法设立并有效存续的法人或其他组织。

(二)具有良好的商业信誉,近三年无重大违法违规行为。

(三)具有固定的经营场所。

(四)省地方金融监管部门或本中心规定的其他条件。

发起人为自然人的,应当符合相关业务规则规定的条件。

第六条 交易发起人应提交以下材料:

(一)主体资格证明材料。

(二)企业章程、概况。

(三)法定代表人身份证明资料。

(四)经办人身份证明及授权委托书。

(五)省地方金融监管部门或本中心要求的其他材料。

第七条 交易发起人通过本中心准入的,应于发起首次交易前,与本中心签订相关协议,并于协议有效期内,依据本中心相关产品、业务规则开展有关交易活动。

第八条 其他交易参与人的市场准入,本中心依据其参与交易的性质和程度,于产品或交易审查时进行。

其他交易参与人可能对产品或交易产生不利影响的,本中心有权要求交易发起人更换其他交易参与人,或要求交易发起人于产品文件中进行特别提示。

第九条 其他交易参与人通过本中心准入的,应于交易发起人发起首次交易前,向本中心提交相关承诺文件,承诺接受本中心自律管理规则及自律管理,接受相关交易服务机构的履约监督与检查。

第十条 本中心交易参与人资格不可转让。

第十一条 本中心对交易发起人、其他交易参与人的资格审查与准入,不代表本中心对其资信能力、履约信用的认可或担保。投资者在投资产品时,应依据自身风险承受能力与风险偏好,自主决定是否与该交易发起人、其他交易参与人发生交易。

 

第三章 资格与业务管理

第十二条 交易参与人经本中心市场准入后,应在有效期内持续维护交易资质。交易发起人、其他交易参与人在发生下列情形时,应在发生该情形之后、发起或参与交易之前,向本中心提交相关书面变更说明及证明文件:

(一)变更名称、注册地、主要营业场所及联系方式。

(二)变更法定代表人或主要负责人。

(三)机构合并、分立、破产、解散、注销、撤销。

(四)本中心认为需要书面报告的其他情形。

交易发起人、其他交易参与人已在本中心发起或参与具有持续信息披露义务的金融产品交易的,按相关产品、业务规则提交材料。

第十三条 交易参与人在本中心开展业务时,应遵守金融监管部门相关监管规定、《贵州中黔金融资产交易中心有限企业市场参与主体基本规范》及本中心各产品、业务规则相关规定,并履行下列义务:

(一)遵守国家相关法律法规及本中心自律管理规则,共同维护交易市场秩序。

(二)遵守诚实信用原则,勤勉尽责履行各项义务。对非公开交易的产品,还应恪守该产品约定的其他特定义务。

(三)遵守公平原则,不得在交易文件中预设侵害投资者合法权益的条款。

(四)遵守等价有偿原则,按规定交纳交易费用,按约定获取对价。

(五)未经本中心同意,不得将已经委托本中心组织交易的项目在本中心以外的交易场所进行交易。

(六)未经本中心授权,不得以本中心名义展业或进行交易活动。

(七)贵州省地方金融监管部门规定的或本中心相关产品、业务规则、协议约定的其他义务。

第十四条 交易发起人、其他交易参与人应根据本中心具体产品、业务规则要求,向本中心提交交易材料。

交易发起人、其他交易参与人对所提交的材料内容真实性、准确性、完整性、合法性、有效性负责,并确保有关信息披露材料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第十五条 本中心在进行业务审查时,发现交易参与人存在违反本规则或本中心其他产品、业务规则规定的情形,有权视情结严重程度,对交易参与人资格进行调整、限制或取消。

第十六条 本中心依据产品、业务规则对交易参与人在本中心开展相关业务进行形式审核,不作为投资者的投资判断,也不会降低投资者参与本中心各项交易活动的固有风险,投资方应自行承担可能存在的一切交易风险并承担交易业务的履约责任。

第十七条  本中心建立健全交易参与人评价体系,根据市场需求、业务要求对不同类别的交易参与人的综合表现进行评价。

第十八条 评价结果符合本中心相关规定的参与人,其资格自动延续。评价结果不符合本中心要求的交易参与人,本中心有权取消其在本中心的交易参与人资格。

第十九条 本中心建立健全市场投诉处理机制。交易发起人应在交易文件中特别提示本中心投诉渠道及联系方式。

发生交易纠纷的,交易参与人应配合本中心对纠纷的调解。交易参与人有义务按本中心合理要求,提供相应材料或履行相应义务。

 

第四章 附则

第二十条 本规则如有未尽事宜或遇有关法律法规和监管规定修改,除依照有关法律法规和监管规定办理外,由本中心及时修订。交易参与人未暂停或终止相关交易活动的,视为接受本中心的修订。

第二十一条 交易参与人违反本规则的,本中心有权依据相关规则采取自律管理措施。

第二十二条 本规则的说明权属于本中心。

第二十三条 本规则自发布之日实施。

 

登录查看

您好! 根据中心信息披露要求,投资者制度与规则
只向合格投资者开放查看,请登录后查看