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11 - 贵州中黔金融资产交易中心有限企业 重大事项报告规则

发布时间:2017-12-31 13:45 | 点击率:

第一章 总则

第一条 为规范贵州中黔金融资产交易中心有限企业(以下简称“本中心”“中黔金交”)重大事项报告工作,确保及时、真实、准确、完整地向监管部门报告,防范和化解金融资产交易风险,维护金融资产交易市场稳定,根据《贵州省交易场所管理办法(试行)》《贵州中黔金融资产交易中心有限企业交易场所自律管理基本规范》及有关法律法规的规定,制定本规则。

第二条 交易服务机构、交易参与人(投资者除外,下同)应按法律法规、监管政策及本规则要求,建立相应的重大事项报告机制。

第三条 本规则所称重大事项是指可能对中黔金交、参与本中心交易活动的交易服务机构、交易参与人的正常经营管理、财务状况或者投资者交易安全造成重大影响的事件或事项。

依据相关法律法规及监管要求,须向监管部门报送申请或行政许可的事项,不适用本规则。

第四条 重大事项应一事一报,做到及时、准确、真实、全面,不得有虚假、误导性陈诉或重大遗漏,并根据事件进展持续报告。

本中心产品规则、业务规则、信息披露规则等自律管理规则对重大事项有其他规定,或产品交易文件有其他约定的,报告人还应按相关规定或约定进行信息披露。

 

第二章 重大事项报告范围和内容

第五条 交易服务机构发生以下重大事项之一的,应于事项发生之时起24小时内向中黔金交报告:

(一)涉及20名以上投资者集体投诉在中黔金交备案交易的产品的情形;

(二)被聚众上访、围攻或冲击营业场所等产生重大社会影响的群体性事件;

(三)因自然灾害、事故灾难、公共卫生事件、社会安全事件等影响,无法正常经营的;

(四)董事或高级管理人员被金融监管部门处罚,或存在逃匿、失踪、非正常死亡以及被有权机关调查或采取强制措施等不能正常履职,无法正常经营的;

(五)被金融监管部门处罚,被有关部门采取暂停部分业务、停业整顿或被接管、托管、撤销的;

(六)其他有重大影响的情形。

第六条 交易参与人发生以下重大事项之一的,应于事项发生之时起24小时内向中黔金交报告:

(一)主要资产或交易资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押;

(二)作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;

(三)涉及重大诉讼、仲裁事项或者受到重大行政处罚;

(四)涉嫌犯罪被司法机关立案调查,董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;

(五)管理层不能正常履行职责,导致企业不能正常经营的;

(六)其他有重大影响的事项。

第七条 本中心(含分支机构)发生以下重大事项之一的,应于事项发生之时起 48 小时内向监管部门报告:

(一)可能影响产品到期兑付的重大风险事件;

(二)交易场所董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被立案调查或者采取强制性措施的;

(三)交易场所重大财务支出或财务决策,可能带来较大财务或经营风险的;

(四)涉及重大诉讼,对交易场所正常经营有重大影响的;

(五)其他应当报告的重大事项。

 

第三章 报告规则

第八条 本中心发生重大事项后,应向监管部门报告。本中心分支机构应在向本中心报告的同时,向所在地监管部门报告。 

第九条 重大事项报告应以正式文件形式进行。紧急情况下,可通过书面或电子渠道报告,并于 2 个工作日内以书面形式报告。 

第十条 重大事项报告应做到要素完整,重点突出。要素包括但不限于:事件概述、简要经过、原因背景、后果影响、发展趋势、处置情况及下一步措施等。 

第十一条 重大事项报告实行“零报告”制度,若无重大事项发生,应于年检时提交书面确认报告。 

第十二条 重大事项报告实行主要负责人责任制,重大事项报告应由本中心主要负责人、分支机构主要负责人、各单位法定代表人签发。前述人员因特殊情况无法签发的,由有权管理相关事件的人员签发。 

第十三条 本中心通过内部控制体系、合规管理体系、全面风险管理体系对重大事项报告实行情况进行检查,建立有效的责任追究机制。

第十四条 本中心报告的重大事项涉密的,应按国家有关规定实行保密措施,落实保密责任。 

 

第四章 附则

第十五条 本规则如有未尽事宜或遇有关法律法规和监管政策修改,除依照有关法律法规和监管政策办理外,由本中心及时修订。交易参与主体未暂停或终止相关交易活动的,视为接受本中心的修订。

第十六条 交易参与人、交易服务机构违反本自律管理规则的,本中心依据相关自律管理规则采取自律管理措施。

第十七条 本规则的说明权属于本中心。

第十八条  本规则自发布之日实施。

 

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